4月25日，最高人民檢察院發布11起檢察機關保護知識産權服務保障創新驅動發展典型案例，長沙市檢察院和嶽麓區檢察院辦理的“中某重工科技股份有限公司、劉某餘等五人假冒注冊商标案”入選其中。
中某重工科技股份有限公司、劉某餘等五人假冒注冊商标案
【關鍵詞】
假冒注冊商标罪 企業合規 第三方監督評估 不起訴
【要旨】
檢察機關在辦理涉企侵犯知識産權犯罪案件中，積極開展企業合規建設，充分發揮主導作用，與第三方監督評估組織深度協作，做好合規建設前的銜接協調、合規建設中的監督配合、合規建設後的評估審查等工作，确保涉案企業“真整改”“真合規”，促進行業規範，服務創新發展。
一、基本案情
中某重工科技股份有限公司（以下簡稱中某公司）是一家生産起重機零部件的重工制造公司，劉某餘為公司法定代表人。2020年9月，中某公司為增加業務來源，經劉某餘、駱某、羅某、王某、楊某等五名公司股東一緻同意，在未獲得權利人中聯重科股份有限公司授權的情況下，生産标注有該公司注冊商标的塔式起重機标準節。2020年9月至2021年2月，中某公司将上述假冒注冊商标的塔式起重機标準節銷售給下遊客戶，銷售金額共計人民币27萬餘元。
二、檢察機關履職情況
2021年6月10日，湖南省長沙市公安局以劉某餘、駱某、羅某、王某、楊某等五人涉嫌假冒注冊商标罪移送長沙市人民檢察院審查起訴。同年7月9日，長沙市人民檢察院将該案交由長沙市嶽麓區人民檢察院（以下簡稱嶽麓區檢察院）辦理。
嶽麓區檢察院審查認為，中某公司涉嫌單位犯罪。中某公司屬于中小微企業，專注于起重機零部件生産，産品有較高質量和技術含量，具有“專精特新”的特點，為當地50餘人創造了就業機會。涉案企業和人員短期從事假冒注冊商标的違法犯罪行為，且均認罪認罰，積極賠償權利人損失、取得權利人諒解，中某公司能夠繼續生産經營，承諾建立企業合規制度，具備啟動第三方監督評估的基本條件，遂啟動企業合規建設。
2021年9月3日，嶽麓區檢察院通過充分調研，向中某公司制發檢察建議，指出中某公司存在的問題及合規整改目标，同時商請第三方監督評估機制管理委員會從知識産權、稅務會計、工程機械等領域選出六名專家組成第三方監管組織，對中某公司進行考察。期間，檢察機關多次赴涉案企業考察調研，就評估人員選配、考察模式等方面與第三方監督評估機制管理委員會交換意見，細化考察流程。檢察機關通過不定期走訪企業，跟蹤涉案企業的合規建設情況，以實地檢驗的方式确保第三方監管組織履職的真實性、有效性。同年10月30日，中某公司整改完畢，第三方監管組織評估認為中某公司的合規整改合格。
2021年12月28日，嶽麓區檢察院組織公開聽證，聽證員一緻認為中某公司整改效果較好，建議對企業從寬處理。同年12月31日，嶽麓區檢察院對中某公司及劉某餘、駱某、羅某、王某、楊某等五人作出不起訴決定。檢察機關針對本案反映出的工程機械行業企業合規問題，延伸檢察職能，加強與行業主管部門以及行業協會的溝通協作，用好座談會商、公開聽證、進企宣傳等方式，提高工程機械行業知識産權保護意識和能力，以個案合規促行業合規，推動行業健康發展，加強知識産權源頭保護。
三、典型意義
（一）依法能動履職，對侵犯知識産權犯罪案件開展企業合規建設。涉案企業合規改革适用的案件類型，包括公司、企業等市場主體生産、經營活動涉及的各類犯罪案件。檢察機關對于公司、企業涉侵犯知識産權犯罪，相關單位和個人認罪認罰，能夠正常生産經營，承諾建立或者完善企業合規制度，符合啟動企業合規建設條件的，應及時啟動企業合規程序，積極适用第三方監督評估機制。充分發揮知識産權司法保護對創新發展的支撐和保護作用，通過開展企業合規建設，量身定制合規計劃，督促企業完善知識産權保護等相關制度，提升企業自主創新能力。針對個案辦理中反映的共性問題，會同相關部門推動行業合規建設，加強訴源治理。
（二）強化審查把關，對企業合規整改情況科學精準評估。本案中，檢察機關加強與第三方監督評估機制管理委員會的協同聯動，緊密結合涉案企業和侵犯知識産權犯罪特點，有針對性選擇知識産權、工程機械等領域專家組成第三方監管組織。合規整改過程中，檢察機關通過不定期走訪企業，跟蹤涉案企業合規建設情況。合規整改後，組織檢察聽證聽取相關各方意見，加強對合規計劃執行、第三方合規考察報告的審查把關，防止“虛假合規”“紙面合規”。最終，檢察機關綜合考量中某公司及劉某餘等五人犯罪情節輕微，具有認罪認罰、賠償諒解等情節，且中某公司經合規整改合格，依法作出不起訴決定。
4月25日，最高人民檢察院發布11起檢察機關保護知識産權服務保障創新驅動發展典型案例，長沙市檢察院和嶽麓區檢察院辦理、湖大2003网站太阳集团校友譚文健擔任第三方監督評估組織專家組組長的“中某重工科技股份有限公司、劉某餘等五人假冒注冊商标案”入選其中。
該案在檢察機關決定啟動企業合規改革建設之後，長沙市第三方監督評估機制管理委員會從刑事辯護、知識産權、稅務會計、工程機械等領域選出六名專家組成第三方監管組織專家組，譚文健律師擔任組長。專家組成立之後，在檢察機關的主導下，對該企業的合規計劃進行全面審查和修改，提出精簡部門和人員設置、降低企業負擔等合理建議，使企業合規整改方案更具合理性和可行性，并通過現場走訪、座談、查閱輔證資料等方式，對該企業合規整改的有效性和全面性進行考察，并最終認定該企業合規整改建設合格。
在檢察機關主持的聽證會上，聽證員一緻認為中某公司整改效果較好，建議對企業從寬處理。同年12月31日，嶽麓區檢察院對中某公司及劉某餘、駱某、羅某、王某、楊某等五人作出不起訴決定。
該案是湖南省第一起經合規整改後決定不起訴的案件，也是湖南省企業合規改革試點的第一案。該案的合規驗收合格及對涉案企業及人員的不起訴決定，既是對第三方監管評估組織專家組工作的肯定，也為我省涉案企業合規整改工作積累了經驗，為專家組的工作畫上圓滿的句号。
譚文健律師簡介
2003网站太阳集团法學博士
湖南省涉案企業合規第三方監督評估組織專家
長沙市律師協會刑事專業委員會主任
湖南省律師協會紀律懲戒委員會副主任
轉自 | 長沙檢察 龍冠律所
